《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。四、近期對華泰證券開展了現場檢查。部分自營業務合規風控把關不到位 。江蘇證監局對華泰證光算谷歌seo光算蜘蛛池券股份有限公司采取責令改正監管措施。跟投業務內部控製不完善。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，二、從業人員資質管理不到位。江蘇證監局光算谷歌seo稱，光算蜘蛛池華泰證券存在以下問題：一、（文章來源：財聯社）決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、三光算谷歌seo>光算蜘蛛池、